Mysql初探：索引

此文为极客时间：MySQL实战45讲的 4、5、9、10、11、15、18节索引相关部分的总结

一、Innodb索引模型

1.主键/非主键索引的区别

每个索引在Innodb中都是一颗B+树，其中根据索引叶子节点的不同，分为主键索引和非主键索引。

我们可以看到：

• 主键索引将索引和整行的数据都放在了一起，所以又叫聚簇索引
• 非主键索引的叶子节点内容是主键的值。所以又叫二级索引

其中，如果非主键索引查询字段没有做到覆盖索引，就需要先从非主键索引树中找到对应的主键，然后再回到主键索引树找到对应的行数据，这个过程叫做回表。

而相应的，直接把全部的主键索引过一遍，然后每拿到一个主键索引，就把相应的数据拿出来，这个过程叫做全表扫描。

2.索引维护

B+ 树为了维护索引有序性，在插入新值的时候需要做必要的维护。

以上面这个图为例，如果插入新的行 ID 值为 700，则只需要在 R5 的记录后面插入一个新记录。如果新插入的 ID 值为 400，就相对麻烦了，需要逻辑上挪动后面的数据，空出位置。

更糟的情况是，如果 R5 所在的数据页已经满了，根据 B+ 树的算法，这时候需要申请一个新的数据页，然后挪动部分数据过去。这个过程称为页分裂。在这种情况下，性能自然会受影响。（同理，相邻的两个页如果删除了数据，也会执行一个合并的过程）

3.根据主键和非主键索引排序

假设t有字段a，b，c，d，设定（a，b）为主键索引，c，（c，b）为非主键索引，当查询的时候情况如下：

• 使用（a，b），则默认排序为先按a排序，再按b排序
• 使用c，则实际为（c，a，b），先按c排序，再按a排序，接着按b排序
• 使用（c，b），这实际为（c，b，a），先按c排序，再按b排序，接着按a排序

我们可以认为，排序的时候innodb会默认去重并且在排序条件上加上主键

二 .为什么要使用自增主键

1.索引有序

当我们使用自增主键的时候，插入新记录的时候可以不指定 ID 的值，系统会获取当前 ID 最大值加 1 作为下一条记录的 ID 值。这样的主键是默认有序的，不涉及到挪动其他记录，也不会触发叶子节点的分裂

2.节约空间

由于每个非主键索引的叶子节点上都是主键的值。如果用身份证号做主键，那么每个二级索引的叶子节点占用约 20 个字节，而如果用整型做主键，则只要 4 个字节，如果是长整型（bigint）则是 8 个字节。

显然，主键长度越小，普通索引的叶子节点就越小，普通索引占用的空间也就越小。一页加载出来的数据就越多

3.非自增主键的情况

一些项目会使用雪花算法获取 id，主键是递增的，就并不会影响索引的有序性。

三、覆盖索引与最左前缀

1.索引覆盖

假如我们建立了一个覆盖字段id和B的联合索引，如果执行的语句是 select id，B from T where id between 3 and 5，由于要查询的字段id和B都已经在B索引树上了，因此可以直接提供查询结果，不需要回表。也就是说，在这个查询里面，索引已经“覆盖了”我们的查询需求，我们称为覆盖索引。

2.最左前缀

由于Innodb的索引结构是B+树，所以索引可以通过最左前缀原则让联合索引的“一部分”也能起作用。

我们以（name，age）联合索引举例：

当搜索条件是

select * from T where name = '张三'

或者

select * from T where name like '张%'

都能通过索引快速定位到第一个符合条件的记录，然后向后遍历获取数据。

可见，这个最左前缀可以是联合索引的最左 N 个字段，也可以是字符串索引的最左 M 个字符。

如果既有联合查询，又有基于 a、b 各自的查询呢？查询条件里面只有 b 的语句，是无法使用 (a,b) 这个联合索引的，这时候你不得不维护另外一个索引，也就是说你需要同时维护 (a,b)、(b) 这两个索引。

这时候，我们要考虑的原则就是空间了。比如上面这个表的情况，name 字段是比 age 字段大的 ，那我就建议你创建一个（name,age) 的联合索引和一个 (age) 的单字段索引。

3.索引下推

根据上一个例子，我们有sql：

select * from T where name like '张%' where age = 10

在 MySQL 5.6 之前，只能从 ID3 开始一个个回表。到主键索引上找出数据行，再对比age字段值。

而 MySQL 5.6 引入的索引下推优化（index condition pushdown)， 可以在索引遍历过程中，先对索引中包含的字段先做判断，直接过滤掉不满足条件的记录，减少回表次数。

InnoDB 在 (name,age) 索引内部就判断了 age 是否等于 10，对于不等于 10 的记录，直接判断并跳过。在我们的这个例子中，只需要对 ID4、ID5 这两条记录回表取数据判断，就只需要回表 2 次。

简单的说，如果你的判断字段被联合索引覆盖了，但是又不符合最左前缀，那样数据库引擎会自动在非主键索引树阶段就做完判断，避免不必要的回表。

四、前缀索引

1.前缀索引的优劣

很多情况下，我们需要根据一个长字符串类型的字段去查找记录，比如身份证，邮箱，为了避免全表扫描，就需要为字符串字段添加索引。

由于Mysql支持前缀索引，所以我们可以选择将整个字段添加索引，或者只将前一部分的字符串加上索引：

#整个字段
alter table T add index index1(email);
#一部分字段
alter table T add index index2(email(6));

假设我们执行一条查询sql：

select id,name,email from SUser where email='zhangssxyz@xxx.com';

对于完整索引：

1. 从 index1 索引树找到满足索引值是’zhangssxyz@xxx.com’的这条记录，取得 ID2 的值；
2. 到主键上查到主键值是 ID2 的行，判断 email 的值是正确的，将这行记录加入结果集；
3. 取 index1 索引树上刚刚查到的位置的下一条记录，发现已经不满足 email='zhangssxyz@xxx.com’的条件了，循环结束。

而对于前缀索引：

1. 从 index2 索引树找到满足索引值是’zhangs’的记录，找到的第一个是 ID1；
2. 到主键上查到主键值是 ID1 的行，判断出 email 的值不是’zhangssxyz@xxx.com’，这行记录丢弃；
3. 取 index2 上刚刚查到的位置的下一条记录，发现仍然是’zhangs’，取出 ID2，再到 ID 索引上取整行然后判断，这次值对了，将这行记录加入结果集；
4. 重复上一步，直到在 index2 上取到的值不是’zhangs’时，循环结束。

根据这个流程，我们不难发现前缀索引有以下问题：

• 索引覆盖失效：由于前缀索引在命中以后，必须再回主键索引树确定一次，所以索引覆盖对前缀索引来说是无效的。
• 回表次数多：使用前缀索引后，可能会导致查询语句读数据的次数变多。

2.如何选择合适的长度

前缀索引需要有足够的区分度才能提高查找效率。比如有ABCC，ABDD，ABEE三条数据，选前两个个字符作为索引等于没加索引，选前三个字符作为索引就很合适。当然，实际情况肯定会更复杂，我们就需要更具体的分析。

• 首先，算出这个列上有多少个不同的值：

  select count(distinct email) as L from T;
  

• 依次选取不同长度的前缀来看这个值，比如我们要看一下 4~7 个字节的前缀索引，可以用这个语句：

  select 
    count(distinct left(email,4)）as L4,count(distinct left(email,5)）as L5,6)）as L6,7)）as L7,from T;
  

• 使用前缀索引必然会损失一部分区分度，所以我们需要预先设定一个可以接受的损失比例，比如 5%。然后，在返回的 L4~L7 中，找出不小于 L * 95% 的值，然后选择最短的长度。

3.其他优化方式

对于邮箱，前缀索引效果还比较明显，因为@之前的字符串一般不会有太多的相似度，但是对于比如像身份证这样，同一个县市里的市民只有后几位才会有较大区别的长字符串，可能就需要设置一个非常长的前缀索引了，这显然不是我们乐意见到的。

• 倒序存储

  我们可以借助reverse()函数实现倒序存储。比如身份证存入的时候我们可以倒序存储，查找的时候也先反转在查找。这样加索引以后只需要选择前几位辨识度高的即可。

• Hash字段

  我们借助crc32/64()函数去获取长字符串的校验码，在表上另外开一个字段用于存储对应的校验码，以长度较短的校验码作为索引。不过由于crc32仍然会出现值重复的情况，所以查询的时候还需要判断拿到的记录是否与条件字段完全一致。

他们的异同如下：

• 都不支持范围查找
• 占用空间：倒序存储方式在主键索引上，不会消耗额外的存储空间，而 hash 字段方法需要增加一个字段。当然，倒序存储方式使用 4 个字节的前缀长度应该是不够的，如果再长一点，这个消耗跟额外这个 hash 字段也差不多抵消了。
• 额外消耗：序方式每次写和读的时候，都需要额外调用一次 reverse 函数，而 hash 字段的方式需要额外调用一次 crc32() 函数。如果只从这两个函数的计算复杂度来看的话，reverse 函数额外消耗的 CPU 资源会更小些。
• 查询效率：使用 hash 字段方式的查询性能相对更稳定一些。因为 crc32() 算出来的值虽然有冲突的概率，但是概率非常小，可以认为每次查询的平均扫描行数接近 1。而倒序存储方式毕竟还是用的前缀索引的方式，也就是说还是会增加扫描行数。

当然，还有一种折中的方法，就是拆分字段：

对于像邮箱这样的字段，有时候@后面的字段往往都是固定的几种，可以单独拆分出来作为一个字段，@前的作为单独的字段直接加全字段索引，这样减少的字段长度，并且保证也了范围查找的性能。

4.小结

要给字符串类型字段的加索引，我们有以下几种方式：

1. 直接创建完整索引，这样可能比较占用空间；
2. 创建前缀索引，节省空间，但会增加查询扫描次数，并且不能使用覆盖索引；
3. 倒序存储，再创建前缀索引，用于绕过字符串本身前缀的区分度不够的问题；
4. 创建 hash 字段索引，查询性能稳定，有额外的存储和计算消耗，跟第三种方式一样，都不支持范围扫描。

五、唯一索引和 change buffer

1.对查找的影响

对于普通索引，当执行定值查找的时候，会先按索引找到对应的叶子节点，即数据页，然后通过二分法查找到第一条符合条件的数据，然后继续查找直到遇到第一个不符合条件的数据。

而对于唯一索引，当找到第一条符合条件的数据即返回，因为已经能确定是唯一的了。

由于mysql加载数据是根据页来加载的，当已有的页里找不到对应的数据的时候，不会从磁盘单独读取一条数据，而是接着加载下一页然后再在内存里查找，因此，对于普通索引来说，要多做的那一次“查找和判断下一条记录”的操作，就只需要一次指针寻找和一次计算。由于一个数据页可以放很多的数据，大多数情况下相邻的数据都在同一页，相对于现在强大的cpu性能，节省的那些查找时间可以忽略不计。

也就是说，对于查找，唯一索引和普通索引差别的不大。

2.对更新的影响

首先我们需要了解一个新东西：change buffer，也就是写缓冲。

change buffer 和 log buffer 一样，也是 buffer pool 的一部分，他会占用 buffer pool 的容量。

我们知道，mysql按页去将磁盘中的数据读取到内存中（一页的大小通常是16k），当需要更新一个数据页时，如果数据页在内存中就直接更新，而如果这个数据页还没有在内存中的话，在不影响数据一致性的前提下，InooDB 会将这些更新操作缓存在 change buffer 中，这样就不需要从磁盘中读入这个数据页了。在下次查询需要访问这个数据页的时候，将数据页读入内存，然后执行 change buffer 中与这个页有关的操作。

将 change buffer 中的操作应用到原数据页，得到最新结果的过程称为 merge。一般在三种情况下会进行merge：

• 这个数据页被访问
• 在数据库正常关闭的过程中
• 后台线程会定时执行

而唯一索引在插入或者更新时必须先获取对应记录以保证唯一性，也就是说当更新的时候必然要访问数据页，所以唯一索引无法使用 change buffer 。所以，如果要更新一条数据，而该数据所在页又不在内存中，就要先把数据页读入内存，这一过程随机的磁盘IO，是消耗非常大的操作。

所以，一般情况下，不推荐使用唯一索引。除非业务需要保证字段的唯一性。

3.写缓冲的使用场景

值得一提的是，并不是所有情况下使用 change buffer 都会带来收益，因为 merge 的时候是真正进行数据更新的时刻，而 change buffer 的主要目的就是将记录的变更动作缓存下来，所以在一个数据页做 merge 之前，change buffer 记录的变更越多，收益就越大。

因此，对于写多读少的业务来说，页面在写完以后马上被访问到的概率比较小，此时 change buffer 的使用效果最好。这种业务模型常见的就是账单类、日志类的系统。

反过来，假设一个业务的更新模式是写入之后马上会做查询，那么即使满足了条件，将更新先记录在 change buffer，但之后由于马上要访问这个数据页，会立即触发 merge 过程。这样随机访问 IO 的次数不会减少，反而增加了 change buffer 的维护代价。所以，对于这种立刻写立刻读的业务模式来说，change buffer 反而起到了副作用。这种情况就需要关闭写缓冲。

六、索引失效的情况

一般来说，如果查询很慢，应该优先考虑一下是不是没加索引，或是因为 sql 的写法而导致查询未能走索引。针对以下例子，我们讨论日常可能出现的“索引失效”的情况。

这里我们需要针对“索引失效”的情况做一下区分：

• 全表扫描：即真正意义上的索引失效，指的是不走索引回表而是直接进行全表扫描，把数据一行一行的拿出来对比字段；
• 索引扫描：指的是通过索树快速定位了一部分数据，然后再根据索引树上的主键id会主键索引树把对应的数据拿出来；
• 全索引扫描：指的是介于两者中间的状态：使用了索引，但是把全部的索引都走了一遍

这里的情况大多数是指全索引扫描。

1.对条件字段的函数操作

假如我们执行了这么一条SQL：

# 统计7月的总记录条数
select count(*) from tradelog where month(t_modified)=7;

其中原本 t_modified 是有索引的，但是使用了 month() 函数之后走了全索引扫描，影响了查询速度。

上图是索引的树结构，我们不难看出，由于索引同层节点间是有序的，如果使用日期去查询的话，可以很快的定位到存在目标数据的下一层对应的父节点，也就是绿色箭头的路线。但是使用了 month() 函数后，由于索引的节点并不直接包含 month() 计算得到的树值，所以是无序的，如上图的二级节点所示，所以只能选择直接从叶子结点把所有的节点都过一遍，也就是说，如果有十万条数据，他就得把十万个索引节点都走一遍。

当然，虽然不能快速定位，但是查询依然通过遍历索引树的方式走了查询，没有直接回表全表查询，也就是说，其实还是走了索引，但是没有用到 B+ 树快速定位的性质，查询是速度还是有所下降的。

总结一下，就是：由于加了函数操作，MySQL 无法再使用索引快速定位功能，而只能使用全索引扫描。

值得一提的是，虽然不是所有的函数操作都会破坏索引树的有序性，但是优化器仍然会选择不使用索引：

# 全索引扫描
select * from tradelog where id + 1 = 10000
# 快速定位
select * from tradelog where id = 10000 - 1

2.隐式类型转换

假如要执行以下的sql：

# 全索引扫描
select * from tradelog where tradeid = 110717;

其中，由于 tradeid 是 varchar 类型，但是查询的条件却是 int 类型，这导致了隐式的类型转换，也就是使用了函数操作。

而在 mysql 中，字符串和数字比较，是转换字符串为数字，也就说，上面的 sql 实际上等同于：

select * from tradelog where CAST(tradid AS signed int)  = 110717;

这里的原理和上文提到了对条件字段的函数操作是一样的，因为对条件字段的操作破坏了索引树的有序性，导致只能全索引扫描。换而言之，如果不破坏有序性，函数操作就不会影响索引树的快速定位：

# 快速定位
select * from tradelog where id = '110717';
# 上面的sql等同于下面
select * from tradelog where  id = CAST('110717' AS signed int);

如上，id 是 int 类型的字段，那么不会导致索引的快速定位失效。

也就是说：要将函数操作的对象从条件字段变成条件字段的参数

3.隐式字符编码转换

假如要执行以下的 sql：

select d.* from tradelog l
left join trade_detail d on d.tradeid = l.tradeid
where l.id=2

其中，trade_detail 的 tradeid 字段是有索引的，但是 explain 后却显示查询 trade_detail 仍然全表扫描。

也就是说，我们希望 tradelog 拿到了 tradeid 以后，能够直接在 trade_detail 的 tradeid 索引树上找到对应的记录，然后直接回表取出对应的数据，但是他却没通过索引，而是直接把 trade_detail 扫了一遍，把 tradeid 符合的数据拿出来了。

原因在于，tradelog 的字符集是 utf8，trade_detail 的字符集是 utf8mb4。而

utf8mb4 是 utf8 的超集。类似地，在程序设计语言里面，做自动类型转换的时候，为了避免数据在转换过程中由于截断导致数据错误，也都是“按数据长度增加的方向”进行转换的。

所以对于 trade_detail，他的 sql 实际上是这样的：

# 将trade_detail的tradeid转成utf8mb4
select d.* from trade_detail d where CONVERT(d.tradeid USING utf8mb4) = l.tradeid

可见，这又是一个对条件字段使用了函数操作的情况。

根据上面两种情况的，我们有两种方法来优化这个 sql：

• 将 trade_detail 表转为 utf8mb4 的编码格式

• 将函数操作的对象从条件字段变成条件字段的参数

  select d.* from trade_detail d where d.tradeid = CONVERT(l.tradeid USING utf8mb4) 
  

七、总结

1. 尽量做到索引覆盖，减少回表次数；
2. 排序总是会在按排序条件排完后，再根据主键排序，所以联合索引的最后不必包含主键字段；
3. 索引需要尽可能的保证有序，并且尽可能的小；
4. 条件字段需要尽可能的使用索引覆盖，以便索引下推，减少回表；
5. 条件字段需要尽可能的按照联合索引的字段顺序排序，以便最左前缀原则生效；
6. 长字符串索引使用索引：
   • 完整索引。这样可能比较占用空间；
   • 前缀索引。节省空间，但会增加查询扫描次数，并且不能使用覆盖索引；
   • 倒序存储。再创建前缀索引，用于绕过字符串本身前缀的区分度不够的问题；
   • 创建 hash 字段索引。查询性能稳定，有额外的存储和计算消耗，跟第三种方式一样，都不支持范围扫描。
7. 类型转换和字符集转换的实质都是实用的函数，而函数操作会引起的索引失效和全索引扫描问题，解决方式是将要将函数操作的对象从条件字段变成条件字段的参数

（编辑：李大同）

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